Schaffen Sie für Ihr Angebot belastbare rechtliche Grundlagen – mit Koller Law.

Angebot

• Allgemeines Finanzmarktrecht, Krypto und Blockchain

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  Koller Law unterstützt Sie unter anderem in folgenden Bereichen:

  • Einordnung und Strukturierung von Geschäftsmodellen unter verschiedenen Finanzmarktgesetzen (BankG, FINIG, FIDLEG, KAG, FINFRAG und GWG)

  • Beurteilung und rechtliche Strukturierung von Fintech-, DeFI-, Krypto-, Crowdlending- und Crowdinvesting-Projekten und -Plattformen

  • Beratung beim Aufsetzen von Token Generation Events, Initial Coin Offerings, Security Token Offerings und bei der Emission von Stable Coins

  • Nichtunterstellungsanfragen / Einholen von FINMA-Non-Action Letters

  • Erstellung von Dokumentationen zu Anleihensobligationen gemäss BankG (zwecks Ausschlusses der gewerbsmässigen Entgegennahme von Publikumseinlagen)

  • Umfassende Unterstützung in der Aufsetzung von GWG-Dispositiven und in der Umsetzung von GWG-Pflichten

  • Beurteilung komplexer Compliance-relevanter Sachverhalte

  • Einhaltung von Produktangebotsregeln unter dem Kollektivanlagengesetz und dem FIDLEG

  • Beratung bei der Implementierung von ESG-Vorgaben

  • Unterstellungspflichten von Pooled Investments; Beurteilung und Aufsetzen von Club Deals, Investment Clubs und Investmentgesellschaften

  • Abklärung von Bewilligungs-, Vertretungs- und Zahlstellenerfordernisse beim Angebot ausländischer Kollektivanlagen in der Schweiz

  • Beurteilung von Produktvertriebsstrukturen

• FIDLEG & FINIG

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  Seit ihrem Inkrafttreten im Jahr 2020 haben das Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) und das Finanzinstitutsgesetz (FINIG) die Schweizer Finanzindustrie nachhaltig geprägt. Das FIDLEG regelt im Wesentlichen die Erbringung von Finanzdienstleistungen, die Organisation von Finanzdienstleistern und das öffentliche Angebot von Finanzinstrumenten, das FINIG die Finanzinstitute und deren Bewilligungsvoraussetzungen. Falls Sie mehr über die Gesetze wissen wollen, klicken Sie bitte hier:

  FIDLEG & FINIG kurz erklärt

  Koller Law erbringt betr. beide Gesetze umfassende Beratungsdienstleistungen, mit Bezug auf das FIDLEG  u.a. in folgenden Bereichen:

  • Kundensegmentierung

  • Einhaltung von FIDLEG-Verhaltensregeln

  • Einhaltung der organisatorischen Anforderungen

  • Umgang mit Interessenkonflikten

  • Beurteilung von Outsourcing-Lösungen

  • Abklärungen betr. Prospektpflichten und Erstellung von FIDLEG-konformen Prospekten und Basisinformationsblättern

  • Unterstützung bei der Emission und beim Angebot von Derivaten, strukturierten Produkten und Actively Managed Certificates

  • Einholung von FINMA-Bewilligungen (vgl. auch nachstehend)

• Bewilligungen und Registrierungen

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  Die gewerbsmässige Tätigkeit im Finanzsektor erfordert oftmals eine aufsichtsrechtliche Bewilligungen oder Registrierungen. Bewilligungsprojekte sind mehrstufige Prozesse, die mit der Definition der Unternehmensorganisation beginnen und mit der Vertretung der Gesuchstellerin vor den Aufsichtsbehörden enden. Nach erteilter Bewilligung müssen die Vorgaben der Aufsicht umgesetzt und dauernd eingehalten werden.
  
  Christian Koller hat bis dato weit über 50 Finanzunternehmen in Bewilligungsverfahren begleitet. Konkret unterstützt er Sie u.a. in folgenden Bereichen: 

  

  • Unternehmensgründungen

  • Aufsetzen von regulatorisch belastbaren Corporate Governance, Risk Management und Compliance-Strukturen, inklusive Umsetzungskonzepte

  • Erstellen interner Reglemente und Weisungen

  • Vorbereitung von Vertragsdokumentationen, Risikoprofilen, Anlagestrategien etc.

  • Unterstützung bei der Einholung von FINMA-Bewilligungen von Schweizer Finanzinstituten (Vermögensverwalter, Trustees, Verwalter von Kollektivvermögen, Fondsleitungen, Wertpapierhäuser) sowie von Schweizer Zweigniederlassungen und Vertretungen ausländischer Finanzinstituten, von Banken und Fintech-Unternehmen und von Finanzmarktinfrastrukturen (FinfraG)

  • Registrierung von Kundenberatern (FIDLEG)

  • SRO-Registrierungen von Finanzintermediären (GwG)

  • OAK BV-Gesuche betr. Gründung von Anlagestiftungen (BVG)

  • Bewilligung von Schweizer Kollektivanlagen, insbesondere von Kommanditgesellschaften für kollektive Kapitalanlagen und Limited Qualified Investor Funds

  • Bewilligung von ausländischen Kollektivanlagen zum Angebot an nicht qualifizierte Anleger in der Schweiz

  • Unterstützung bei der Aufrechterhaltung von Bewilligungsvoraussetzungen und bei der Einhaltung von Meldepflichten

• Bankenprivatrecht

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  Die Beziehungen zwischen Finanzdienstleistern untereinander und mit ihren Kunden sind nicht bloss regulatorisch geprägt, sondern werden selbstredend auch vertraglich geregelt. Dabei handelt es sich um Spezialverträge, die einerseits regulatorischen Anforderungen und andererseits dem durch die Rechtsprechung fortentwickelten materiellem Privatrecht zu genügen haben.

  Koller Law kennt die Usanzen und berät ihre Klienten bei der Aufsetzung und Verhandlung unter anderem folgender Verträge:

  • Allgemeine Geschäftsbedingungen von Finanzinstituten

  • Alle Arten von Bankenverträgen (u.a. Konto-/Depot-, Kredit-, Sicherungs-, Securities Lending- Verträge)

  • Vermögensverwaltungs- und Anlageberatungsverträge

  • Bürgschaften und Garantien

  • Treuhandverträge

  • Vertriebsverträge

  • Vertreter- und Zahlstellenverträge

  • Vermittlungsverträge

  • Outsourcing-Verträge

  • Custody und Ex-Custody Verträge

  • Index Advisory- und Index Lizenz-Verträge / Financial Index Guidelines

  • Netting-Agreements

  • Global Custody Verträge zwischen Banken und institutionellen Investoren wie Pensionskassen und Anlagestiftungen

• M&A in der Finanzindustrie

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  Size matters – auch in der Finanzindustrie. Da eine substantielle und schnelle Erweiterung des Kundenstammes und von Geschäftsfeldern meist nur durch die Übernahme anderer Finanzdienstleister, von Assets oder Kundenberatern erreicht werden kann, ist der M&A-Markt im Finanzsektor in Bewegung.

  Aber nicht bloss Wachstumsbestrebungen, sondern auch die Nachfolgeplanung, der Wunsch nach Unabhängigkeit, das Erzielen von Synergieeffekten oder die Erschliessung von Know-How können Motivationen für Zusammenschlüsse, Übernahmen oder Neueinstellungen von Kundenberatern sein.

  Als langjähriger «Transaktionsspezialist» und «Regulatory Guy » vereint Christian Koller die notwendigen Fähigkeiten und Erfahrungen, um Finanzintermediäre und deren Mitarbeiter umsichtig durch Übernahme- und Veränderungsprozesse zu begleiten. Er unterstützt diesbezüglich insbesondere in folgenden Bereichen:

  • Vorbereitung von Kaufs- und Verkaufstransaktionen (Vertraulichkeitsvereinbarungen, Absichtserklärungen, Term Sheets)

  • Rechtliche und regulatorische Unternehmensprüfung

  • Sparringpartner bei der Kaufpreisgestaltung (Festpreis, Escrow Earn Out), inklusive steuerliche Überlegungen (Stichwort: steuerfreier Kapitalgewinn)

  • Erstellung und Verhandlung der Transaktions- und damit zusammenhängender Verträge

  • Umsetzung von Transaktionen gemäss Fusionsgesetz

  • Beratung bei Stellenwechseln von einzelnen Kundenberatern und RM-Teams unter Berücksichtigung arbeitsrechtlicher, wettbewerbsrechtlicher und strafrechtlicher Schranken

• Finanzmarkt-Enforcement

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  Erhält die FINMA Hinweise auf Verstösse gegen Aufsichtsrecht, trifft sie Vorabklärungen, gestützt auf welche allenfalls ein formelles Enforcement-Verfahren eingeleitet wird. Auch wenn das Verwaltungsverfahrensgesetz während der Vorabklärungen noch nicht zur Anwendung gelangt, haben sowohl die FINMA als auch die von der Abklärung betroffenen Personen Regeln zu beachten, deren Einhaltung auf den Verlauf der Untersuchung von grösster Bedeutung sein kann. Und selbstredend braucht es entschlossenen rechtlichen Beistand, wenn nach der Vorabklärung tatsächlich Enforcement- oder ein Strafverfahren eingeleitet werden.

  Christian Koller unterstützt Sie diesbezüglich insbesondere in folgenden Bereichen:

  • Beurteilung von Sachverhalten im Hinblick auf deren regulatorische (Non-) Compliance

  • Beantwortung von Auskunftsbegehren der FINMA und Vertretung in Vorabklärungen

  • Vertretung in FINMA-Enforcement-Verfahren sowie vor den Rechtsmittelinstanzen

  • Vertretung in Amts-, Rechtshilfe und Strafverfahren (allenfalls unter Beizug externer Strafrechtsexperten)

  • Durchführung unabhängiger interner Untersuchungen von aufsichtsrechtlich relevanten Sachverhalten («internal Investigation»)

• Litigation

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  Beziehungen zwischen Finanzdienstleistern und ihren Kunden oder anderen Vertragspartnern sind nicht immer konfliktfrei und führen im Extremfall zu gerichtlichen Auseinandersetzungen. Als unabhängiger Rechtsanwalt vertritt Christian Koller sowohl Kunden als auch Finanzdienstleister in gerichtlichen und aussergerichtlichen Verfahren, insbesondere in folgenden Bereichen:

  • Geltendmachung und Verteidigung von Ansprüchen

  • Aussergerichtliche Streitbeilegung

  • Verfahren vor Ombudsstellen

  • Vertretung in gerichtlichen Verfahren

  • Erstellung von Rechtsgutachten zum Finanzprivatrecht